陜西省人民政府關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)省級(jí)財(cái)政
科技計(jì)劃和項(xiàng)目資金管理的實(shí)施意見

陜政發(fā)〔2017〕22號(hào)

各市、縣、區(qū)人民政府，省人民政府各工作部門、各直屬機(jī)構(gòu)：

為深入貫徹《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（中發(fā)〔2015〕8號(hào)），按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于改進(jìn)加強(qiáng)中央財(cái)政科研項(xiàng)目和資金管理的若干意見》（國(guó)發(fā)〔2014〕11號(hào)）、《國(guó)務(wù)院印發(fā)關(guān)于深化中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）管理改革方案的通知》（國(guó)發(fā)〔2014〕64號(hào)）以及《中共中央辦公廳國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見》（中辦發(fā)〔2016〕50號(hào)）文件精神，結(jié)合我省實(shí)際，現(xiàn)就進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)省級(jí)財(cái)政科技計(jì)劃和項(xiàng)目資金管理提出如下實(shí)施意見。

 一、總體思路

 貫徹落實(shí)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，圍繞全省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展重大需求，按照“遵循規(guī)律、改革創(chuàng)新、規(guī)范透明、突出績(jī)效”的原則，堅(jiān)持系統(tǒng)思維和問題導(dǎo)向，深化省級(jí)科技計(jì)劃、科研項(xiàng)目和資金管理改革，建立健全決策、執(zhí)行、評(píng)價(jià)相對(duì)獨(dú)立、互相監(jiān)督的運(yùn)行機(jī)制，使科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)使用管理更加科學(xué)化、規(guī)范化、績(jī)效化，進(jìn)一步激發(fā)科研人員的積極性和創(chuàng)造性，提升我省應(yīng)用基礎(chǔ)研究、社會(huì)公益研究、共性關(guān)鍵技術(shù)研究水平，更好發(fā)揮科技對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的支撐引領(lǐng)作用，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

 二、深化科技計(jì)劃管理改革

（一）整合優(yōu)化科技計(jì)劃體系。

 1.完善省級(jí)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）體系。構(gòu)建由五大類科技計(jì)劃組成的省級(jí)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）體系，即陜西省科技重大專項(xiàng)、陜西省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃、陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計(jì)劃、陜西省技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)計(jì)劃（基金）、陜西省創(chuàng)新能力支撐計(jì)劃。明確省級(jí)科技計(jì)劃的定位和支持重點(diǎn)，建立科技計(jì)劃績(jī)效評(píng)價(jià)動(dòng)態(tài)調(diào)整和終止機(jī)制，形成“權(quán)責(zé)明確、定位清晰、結(jié)構(gòu)合理、運(yùn)行高效”的科技計(jì)劃管理機(jī)制。2017年啟動(dòng)整合優(yōu)化省級(jí)科技計(jì)劃、完善科技信息管理平臺(tái)。到2018年底全面完成省級(jí)科技計(jì)劃的優(yōu)化整合，項(xiàng)目及經(jīng)費(fèi)管理渠道不變，加強(qiáng)科技計(jì)劃項(xiàng)目和資金的統(tǒng)籌管理。

（1）陜西省科技重大專項(xiàng)。聚焦產(chǎn)品目標(biāo)和產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)，主要圍繞重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域關(guān)鍵核心技術(shù)攻克、研發(fā)具有較強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的重大戰(zhàn)略產(chǎn)品（首臺(tái)、套）、推動(dòng)專項(xiàng)成果的應(yīng)用及產(chǎn)業(yè)化、解決制約我省經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大科技問題等，由省政府決策實(shí)施部署，安排專項(xiàng)資金，成熟一項(xiàng)啟動(dòng)一項(xiàng)，整合和調(diào)動(dòng)全社會(huì)優(yōu)勢(shì)資源，在設(shè)定時(shí)限內(nèi)進(jìn)行集成式協(xié)同攻關(guān)。

（2）陜西省重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃。聚焦我省支柱產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和區(qū)域經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整重點(diǎn)領(lǐng)域，以及農(nóng)業(yè)、能源資源、生態(tài)環(huán)境、健康等領(lǐng)域的重大社會(huì)公益性研究，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈、圍繞創(chuàng)新鏈培育產(chǎn)業(yè)鏈，全鏈條創(chuàng)新設(shè)計(jì)，一體化組織實(shí)施，開展共性關(guān)鍵技術(shù)研究、產(chǎn)品研發(fā)、實(shí)驗(yàn)示范及國(guó)際合作。鼓勵(lì)采取“產(chǎn)學(xué)研用”合作方式實(shí)施，財(cái)政專項(xiàng)資金通過多種方式予以資助。

（3）陜西省自然科學(xué)基礎(chǔ)研究計(jì)劃。著眼原始創(chuàng)新，支持前沿科學(xué)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用基礎(chǔ)研究。鼓勵(lì)科學(xué)研究與創(chuàng)新人才培養(yǎng)相結(jié)合，鼓勵(lì)自由探索與支撐產(chǎn)業(yè)需求相結(jié)合，鼓勵(lì)項(xiàng)目帶動(dòng)與科研基地建設(shè)相結(jié)合。圍繞重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)和交叉學(xué)科的發(fā)展，著力解決先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展急需解決的重大基礎(chǔ)科學(xué)問題，通過同行評(píng)議、競(jìng)爭(zhēng)擇優(yōu)確定項(xiàng)目。

（4）陜西省技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)計(jì)劃（基金）。支持以企業(yè)為主體的“產(chǎn)學(xué)研用”聯(lián)合協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)，運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制引導(dǎo)和支持技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和資本化、產(chǎn)業(yè)化。通過制定政策、營(yíng)造環(huán)境，引導(dǎo)企業(yè)加大科技投入，成為技術(shù)創(chuàng)新決策、投入、組織和成果轉(zhuǎn)化的主體。發(fā)揮財(cái)政資金的杠桿作用，通過市場(chǎng)機(jī)制引導(dǎo)社會(huì)資金和金融資本支持技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化。財(cái)政資金通過成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金、股權(quán)投入、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、后補(bǔ)助等方式給予支持。

（5）陜西省創(chuàng)新能力支撐計(jì)劃。支持各類科技創(chuàng)新平臺(tái)、基地建設(shè)，促進(jìn)科技資源開放共享；支持市縣科技創(chuàng)新和技術(shù)推廣，提升區(qū)域創(chuàng)新能力和科技服務(wù)能力；支持創(chuàng)新人才和優(yōu)秀團(tuán)隊(duì)的科研工作，增強(qiáng)科技創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的條件保障力度；支持科技政策和規(guī)劃的前瞻性研究，為科技支撐引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展提供決策依據(jù)；支持創(chuàng)新服務(wù)體系建設(shè)，加強(qiáng)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)載體建設(shè)和環(huán)境優(yōu)化，激發(fā)我省創(chuàng)新活力。

（二）改革科技計(jì)劃管理機(jī)制。

 2.建立科技重大專項(xiàng)聯(lián)席會(huì)議制度。建立省科技重大專項(xiàng)聯(lián)席會(huì)議制度，由分管科技的副省長(zhǎng)做為召集人、省政府有關(guān)副秘書長(zhǎng)和省科技廳主要負(fù)責(zé)人為副召集人，省科技廳、省發(fā)展改革委、省財(cái)政廳等省級(jí)有關(guān)部門為成員單位，研究協(xié)調(diào)相關(guān)重大問題。在省科技廳設(shè)立省科技重大專項(xiàng)聯(lián)席會(huì)議制度辦公室，負(fù)責(zé)重大專項(xiàng)建章立制、實(shí)施方案制訂、指南發(fā)布、監(jiān)督服務(wù)、整體推進(jìn)和日常管理等工作。組建科技重大專項(xiàng)專家綜合評(píng)審委員會(huì)，負(fù)責(zé)省科技重大專項(xiàng)實(shí)施方案凝練論證、指南制訂等工作?？萍贾卮髮ｍ?xiàng)總體規(guī)劃、任務(wù)設(shè)置等重大事項(xiàng)，按程序報(bào)省政府批準(zhǔn)后實(shí)施。

 3.完善陜西省科技管理信息系統(tǒng)。省科技廳負(fù)責(zé)通過統(tǒng)一的科技管理信息系統(tǒng)，對(duì)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）的需求征集、指南發(fā)布、項(xiàng)目申報(bào)、立項(xiàng)評(píng)審、預(yù)算編制、監(jiān)督檢查、結(jié)題驗(yàn)收、信息公開公示等全過程進(jìn)行痕跡化管理，實(shí)現(xiàn)立項(xiàng)過程“可申訴、可查詢、可追溯”。設(shè)立在省級(jí)各部門的科技計(jì)劃項(xiàng)目須統(tǒng)一納入信息管理系統(tǒng)，避免重復(fù)部署、重復(fù)投入；已結(jié)題的項(xiàng)目要及時(shí)納入統(tǒng)一的科技報(bào)告管理系統(tǒng)。2017年基本完成省科技業(yè)務(wù)綜合管理信息系統(tǒng)2.0版建設(shè)并試運(yùn)行，2018年按照優(yōu)化整合后的科技計(jì)劃體系全面正式運(yùn)行。

 4.依托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行項(xiàng)目管理。將現(xiàn)有具備條件的科研管理類事業(yè)單位、社會(huì)組織、機(jī)構(gòu)等逐步改造為規(guī)范化的項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)，由專業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)受理項(xiàng)目申請(qǐng)、組織項(xiàng)目評(píng)審、立項(xiàng)項(xiàng)目過程管理等。制定專業(yè)機(jī)構(gòu)管理制度和標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對(duì)專業(yè)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督、評(píng)價(jià)和動(dòng)態(tài)調(diào)整。鼓勵(lì)具備條件的社會(huì)化科技服務(wù)機(jī)構(gòu)參與競(jìng)爭(zhēng)，逐步推進(jìn)專業(yè)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)化和社會(huì)化。

 5.建立統(tǒng)一的評(píng)估和監(jiān)管機(jī)制。省科技廳、省財(cái)政廳加強(qiáng)對(duì)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目實(shí)施績(jī)效、專業(yè)機(jī)構(gòu)履職情況等的評(píng)估和監(jiān)督檢查；省級(jí)各有關(guān)部門要加強(qiáng)對(duì)所屬單位承擔(dān)科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目的實(shí)施和資金使用情況進(jìn)行日常管理和監(jiān)督。

三、加強(qiáng)科研項(xiàng)目鏈條管理

 6.改進(jìn)項(xiàng)目指南編制和申報(bào)工作。項(xiàng)目主管部門要結(jié)合科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）的特點(diǎn)和產(chǎn)業(yè)需求，針對(duì)不同項(xiàng)目類別和要求編制項(xiàng)目申報(bào)指南。項(xiàng)目申報(bào)指南要充分征求科研單位、企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)和相關(guān)部門的意見，逐步建立項(xiàng)目指南論證機(jī)制。項(xiàng)目指南在每年6月底前發(fā)布，發(fā)布日到項(xiàng)目申報(bào)受理截止日，原則上不少于50天。重大應(yīng)用型科研項(xiàng)目要逐步建立以企業(yè)為主導(dǎo)的項(xiàng)目申報(bào)機(jī)制。

 7.完善科研項(xiàng)目評(píng)審機(jī)制。規(guī)范項(xiàng)目審批流程，重大項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目評(píng)審和經(jīng)費(fèi)預(yù)算評(píng)審分離。逐步推行網(wǎng)絡(luò)盲評(píng)和視頻答辯，合理安排會(huì)議答辯評(píng)審，從受理項(xiàng)目申請(qǐng)到反饋立項(xiàng)結(jié)果原則上不超過120個(gè)工作日；加強(qiáng)項(xiàng)目查重，對(duì)項(xiàng)目申請(qǐng)者及其合作方的資質(zhì)、科研能力、財(cái)務(wù)管理等進(jìn)行重點(diǎn)審核，對(duì)重大項(xiàng)目要加強(qiáng)核心內(nèi)容與關(guān)鍵技術(shù)查新，避免一題多報(bào)或重復(fù)資助。

 8.強(qiáng)化項(xiàng)目過程管理。嚴(yán)格落實(shí)法人責(zé)任制，項(xiàng)目承擔(dān)單位負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施的具體管理，要完善內(nèi)部控制和監(jiān)督約束機(jī)制，切實(shí)履行在項(xiàng)目申請(qǐng)、組織實(shí)施、驗(yàn)收和資金使用等方面的管理職責(zé)。項(xiàng)目主管部門要切實(shí)履行項(xiàng)目推薦審查、監(jiān)管職責(zé)，強(qiáng)化服務(wù)，加強(qiáng)督導(dǎo)。對(duì)重大項(xiàng)目要進(jìn)行全過程監(jiān)督，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。對(duì)項(xiàng)目實(shí)施中存在的違規(guī)行為，要責(zé)成項(xiàng)目承擔(dān)單位限期整改，對(duì)問題嚴(yán)重的要終止項(xiàng)目實(shí)施、收回項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)。

 9.加強(qiáng)項(xiàng)目驗(yàn)收管理。按照不同類別項(xiàng)目，實(shí)行不同驗(yàn)收方式。項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目承擔(dān)單位要按相關(guān)要求及時(shí)提交驗(yàn)收或結(jié)題申請(qǐng)，無特殊原因未按時(shí)提出驗(yàn)收申請(qǐng)的，按不通過驗(yàn)收處理。因特殊原因需要延期的項(xiàng)目，經(jīng)批準(zhǔn)同意后延期。項(xiàng)目驗(yàn)收結(jié)果要作為以后年度省級(jí)財(cái)政科研項(xiàng)目和資金安排的重要依據(jù)。

 四、改進(jìn)和加強(qiáng)科研項(xiàng)目資金管理

 10.充分發(fā)揮財(cái)政資金引導(dǎo)作用。加大科技資金整合力度，改革資金投入方式，強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，綜合運(yùn)用無償資助、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、貸款貼息，股權(quán)投資、事后補(bǔ)助、政府購(gòu)買等多種方式，充分發(fā)揮財(cái)政資金促進(jìn)創(chuàng)新鏈和資金鏈形成的杠桿作用，努力撬動(dòng)社會(huì)資金。推進(jìn)科技金融結(jié)合，鼓勵(lì)和引導(dǎo)金融資本、創(chuàng)投基金和民間資本等進(jìn)入科技創(chuàng)新領(lǐng)域，激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新主體活力。

 11.規(guī)范項(xiàng)目預(yù)算編制。項(xiàng)目申請(qǐng)單位應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目研究計(jì)劃和任務(wù)需求，科學(xué)合理、實(shí)事求是地編制項(xiàng)目預(yù)算，制定績(jī)效目標(biāo)。項(xiàng)目主管部門應(yīng)根據(jù)科研活動(dòng)規(guī)律和特點(diǎn)，改進(jìn)預(yù)算編制方法。除以定額補(bǔ)助方式資助的項(xiàng)目外，應(yīng)依據(jù)有關(guān)預(yù)算編制的原則和要求，結(jié)合項(xiàng)目屬性和科研任務(wù)實(shí)際需要以及財(cái)力核定項(xiàng)目預(yù)算。

 12.及時(shí)審批項(xiàng)目預(yù)算和撥付資金。項(xiàng)目主管部門要加強(qiáng)項(xiàng)目立項(xiàng)和預(yù)算下達(dá)的銜接，及時(shí)批復(fù)項(xiàng)目和預(yù)算。相關(guān)部門和單位要按照財(cái)政國(guó)庫(kù)管理制度相關(guān)規(guī)定，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度，及時(shí)辦理資金支付。對(duì)于有明確目標(biāo)的重大項(xiàng)目，按照關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)任務(wù)完成情況進(jìn)行撥款。

 13.簡(jiǎn)化預(yù)算調(diào)整審批。各類科技計(jì)劃的支出科目和標(biāo)準(zhǔn)原則上應(yīng)保持一致，進(jìn)一步下放預(yù)算調(diào)整審批權(quán)限。在項(xiàng)目總預(yù)算不變的情況下，直接費(fèi)用中材料費(fèi)、測(cè)試化驗(yàn)加工費(fèi)、燃料動(dòng)力費(fèi)、出版、文獻(xiàn)、信息傳播、知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)費(fèi)及其他支出預(yù)算調(diào)劑權(quán)下放給項(xiàng)目承擔(dān)單位。簡(jiǎn)化預(yù)算編制科目，合并會(huì)議費(fèi)、差旅費(fèi)、國(guó)際合作與交流費(fèi)科目，由科研人員結(jié)合科研活動(dòng)實(shí)際需要編制預(yù)算并按規(guī)定統(tǒng)籌安排使用，其中不超過直接費(fèi)用10%的，不需要提供預(yù)算測(cè)算依據(jù)。

 14.明確勞務(wù)費(fèi)開支范圍。參與項(xiàng)目研究的研究生、博士后、訪問學(xué)者以及項(xiàng)目聘用的研究人員、科研輔助人員等，均可開支勞務(wù)費(fèi)。項(xiàng)目聘用人員的勞務(wù)費(fèi)開支標(biāo)準(zhǔn)，參照當(dāng)?shù)乜茖W(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)從業(yè)人員平均工資水平，根據(jù)其在項(xiàng)目研究中承擔(dān)的工作任務(wù)確定，其社會(huì)保險(xiǎn)補(bǔ)助納入勞務(wù)費(fèi)科目列支。勞務(wù)費(fèi)預(yù)算不設(shè)比例限制，由項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研人員據(jù)實(shí)編制。

 15.完善科研項(xiàng)目間接費(fèi)用管理。間接費(fèi)用用于補(bǔ)償項(xiàng)目承擔(dān)單位為項(xiàng)目實(shí)施所發(fā)生的間接成本和績(jī)效支出，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)當(dāng)建立健全間接費(fèi)用內(nèi)部管理辦法，結(jié)合一線科研人員的實(shí)際貢獻(xiàn)公開公正安排績(jī)效支出，充分發(fā)揮績(jī)效支出的激勵(lì)作用。省級(jí)財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）中實(shí)行公開競(jìng)爭(zhēng)方式的研發(fā)類項(xiàng)目，均要設(shè)立間接費(fèi)用。間接費(fèi)用的核定與項(xiàng)目承擔(dān)單位信用等級(jí)掛鉤，按照不超過直接費(fèi)用扣除設(shè)備購(gòu)置費(fèi)的一定比例執(zhí)行：500萬(wàn)元以下的部分為25%，500萬(wàn)元至1000萬(wàn)元的部分為15%，1000萬(wàn)元以上的部分為13%。加大對(duì)科研人員的激勵(lì)力度，取消績(jī)效支出比例限制。

 16.改進(jìn)項(xiàng)目結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余資金管理。項(xiàng)目承擔(dān)單位要根據(jù)批復(fù)的項(xiàng)目預(yù)算，合理安排支出，減少資金的結(jié)轉(zhuǎn)結(jié)余，提高項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算的執(zhí)行效率。項(xiàng)目在合同執(zhí)行期間，年度剩余資金可以結(jié)轉(zhuǎn)下一年度繼續(xù)使用。項(xiàng)目完成任務(wù)目標(biāo)并通過驗(yàn)收，項(xiàng)目結(jié)余資金由項(xiàng)目承擔(dān)單位按規(guī)定在2年內(nèi)用于科研活動(dòng)的直接支出，2年后未使用完的，按規(guī)定收回。未通過驗(yàn)收或項(xiàng)目承擔(dān)單位信用評(píng)價(jià)差的，結(jié)余資金按原渠道收回。

 17.完善科研項(xiàng)目資金結(jié)算方式。科研院所、高等學(xué)校等事業(yè)單位承擔(dān)項(xiàng)目所發(fā)生的會(huì)議費(fèi)、差旅費(fèi)、小額材料費(fèi)和測(cè)試化驗(yàn)加工費(fèi)等支出，原則上實(shí)行“公務(wù)卡”結(jié)算，企業(yè)原則上也應(yīng)采用非現(xiàn)金方式結(jié)算。項(xiàng)目承擔(dān)單位對(duì)設(shè)備費(fèi)、大宗材料費(fèi)和測(cè)試化驗(yàn)加工費(fèi)、勞務(wù)費(fèi)、專家咨詢費(fèi)等支出，原則上通過銀行轉(zhuǎn)賬方式結(jié)算。

 18.自主規(guī)范管理橫向經(jīng)費(fèi)。項(xiàng)目承擔(dān)單位以市場(chǎng)委托方式取得的橫向科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，納入單位財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理，由項(xiàng)目承擔(dān)單位按照委托方要求或合同約定管理使用。

 五、加強(qiáng)制度建設(shè)

 19.建立健全信息公開制度。除涉密及法律法規(guī)另有規(guī)定的，要及時(shí)向社會(huì)公開科研項(xiàng)目的相關(guān)信息，接受社會(huì)監(jiān)督。項(xiàng)目承擔(dān)單位要在單位內(nèi)部公開相關(guān)信息，接受內(nèi)部監(jiān)督。

 20.建立省級(jí)科技報(bào)告制度。制定陜西省科技報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，2017年底以前建立全省統(tǒng)一的呈交、收藏、管理、共享體系，形成科學(xué)、規(guī)范、高效的科技報(bào)告管理模式和運(yùn)行機(jī)制。財(cái)政資金資助的科研項(xiàng)目必須呈交科技報(bào)告，科技報(bào)告呈交和共享情況作為其后續(xù)支持的重要依據(jù)。

 21.改進(jìn)專家遴選制度。調(diào)整充實(shí)全省科研項(xiàng)目評(píng)審專家數(shù)據(jù)庫(kù)，完善專家遴選制度，實(shí)行評(píng)審專家輪換、調(diào)整機(jī)制和回避制度。要充分發(fā)揮專家咨詢作用，項(xiàng)目評(píng)審應(yīng)當(dāng)以同行專家為主，一線科研人員專家的比例應(yīng)當(dāng)達(dá)到75%左右，確保科研項(xiàng)目的可行性、可用性。對(duì)采用視頻方式評(píng)審的，公布專家名單，強(qiáng)化專家自律，接受同行質(zhì)詢和社會(huì)監(jiān)督；對(duì)采用通訊方式評(píng)審的，評(píng)審前專家名單嚴(yán)格保密，保證評(píng)審公正性。

 22.建立科研信用管理制度。建立覆蓋指南編制、項(xiàng)目申請(qǐng)、評(píng)估評(píng)審、立項(xiàng)、執(zhí)行、驗(yàn)收全過程的科研信用記錄制度，對(duì)項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研人員、評(píng)估評(píng)審專家、中介機(jī)構(gòu)等參與主體進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，并按信用評(píng)級(jí)實(shí)行分類管理。建立“黑名單”制度，將嚴(yán)重不良信用記錄者記入“黑名單”，視情節(jié)階段性或永久取消其申請(qǐng)財(cái)政資助項(xiàng)目或參與項(xiàng)目管理的資格。

 六、強(qiáng)化監(jiān)管，落實(shí)責(zé)任

 23.落實(shí)監(jiān)管和服務(wù)責(zé)任。省科技廳、省財(cái)政廳會(huì)同有關(guān)部門根據(jù)本意見，制定完善相關(guān)配套措施和管理辦法；制定或修訂各類科技專項(xiàng)資金管理辦法；加快建立科研項(xiàng)目評(píng)估監(jiān)督機(jī)制，對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目開展績(jī)效評(píng)估，評(píng)估結(jié)果作為后續(xù)省財(cái)政科技資金支持的重要依據(jù)。各有關(guān)部門要建立健全本部門內(nèi)部控制和監(jiān)管機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)所屬單位科研項(xiàng)目和資金管理內(nèi)部制度的審查及其執(zhí)行的監(jiān)督，對(duì)重大項(xiàng)目資金使用情況加強(qiáng)日常監(jiān)督和重點(diǎn)抽查；督促指導(dǎo)項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研人員依法合規(guī)開展科研活動(dòng)，做好經(jīng)常性的政策宣傳、培訓(xùn)和科研項(xiàng)目實(shí)施的服務(wù)工作。科研項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)接受審計(jì)等部門的專項(xiàng)審計(jì)。

 24.強(qiáng)化項(xiàng)目單位法人責(zé)任。項(xiàng)目單位主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位科研資金管理承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。項(xiàng)目承擔(dān)單位要認(rèn)真落實(shí)國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定，按照放管服原則和權(quán)責(zé)一致的要求，制定內(nèi)部管理辦法，簡(jiǎn)化管理流程，強(qiáng)化自我約束和自我規(guī)范，完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，加強(qiáng)預(yù)算審核把關(guān)和項(xiàng)目資金使用管理，實(shí)行內(nèi)部公開制度，開展績(jī)效評(píng)價(jià)，提高項(xiàng)目資金使用效益。

 25.加大違規(guī)行為處罰力度。對(duì)存在違法違規(guī)行為的單位及個(gè)人，采取通報(bào)批評(píng)、暫停項(xiàng)目撥款、終止項(xiàng)目執(zhí)行、追回已撥資金、取消項(xiàng)目申報(bào)資格等處罰措施，涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)處理。建立責(zé)任倒查機(jī)制，針對(duì)出現(xiàn)的問題倒查項(xiàng)目主管部門相關(guān)人員的履職盡責(zé)和廉潔自律情況，經(jīng)查實(shí)存在問題的依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。

 各市、縣（區(qū)）參照本實(shí)施意見，研究制定本地區(qū)管理辦法或按本實(shí)施意見執(zhí)行。

                                              陜西省人民政府

                                               2017年6月19日