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2023年是陜煤研究院持續(xù)防范重大風(fēng)險(xiǎn)工作年，也是秦嶺科創(chuàng)投合規(guī)管理強(qiáng)化年，圍繞黨支部提出的“加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)、提升新形勢(shì)下的風(fēng)險(xiǎn)防范和內(nèi)控管理水平”要求，公司合規(guī)風(fēng)控部擬訂了“合規(guī)內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理”系列年度培訓(xùn)計(jì)劃。近期，圍繞中基協(xié)私募新規(guī)，同時(shí)響應(yīng)證監(jiān)會(huì)“全面注冊(cè)制、改革向未來”投資者教育活動(dòng)，組織了第二期“《私募投資基金登記備案辦法》及配套指引要點(diǎn)解讀”主題培訓(xùn)，以期增強(qiáng)全體從業(yè)人員的合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，切實(shí)保障基金投資者合法權(quán)益。
本次培訓(xùn)由秦嶺科創(chuàng)投合規(guī)風(fēng)控部陳曉杰主講，重點(diǎn)從新規(guī)出臺(tái)的背景、登記備案規(guī)則變化歷程、過渡期安排、管理人登記、產(chǎn)品備案、日常合規(guī)運(yùn)營(yíng)六個(gè)維度展開，對(duì)高管任職要求、產(chǎn)品規(guī)模、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)、基金合同內(nèi)容等焦點(diǎn)問題和關(guān)鍵變化，結(jié)合公司業(yè)務(wù)開展實(shí)際進(jìn)行了講解和探討，加深了全員對(duì)新規(guī)的理解，為今后業(yè)務(wù)的穩(wěn)健開展打下良好的基礎(chǔ)。
新規(guī)的出臺(tái)，不僅標(biāo)志著中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中基協(xié)加大了對(duì)私募投資基金活動(dòng)的監(jiān)管力度，同時(shí)也為私募基金管理人提供了規(guī)范的管理框架。下一步，秦嶺科創(chuàng)投將深刻把握監(jiān)管尺度，持續(xù)完善內(nèi)部控制，根據(jù)監(jiān)管動(dòng)態(tài)開展常態(tài)化主題培訓(xùn)，切實(shí)做到“業(yè)務(wù)開展、合規(guī)先行”，將合規(guī)經(jīng)營(yíng)貫穿于業(yè)務(wù)發(fā)展的始終，為業(yè)務(wù)健康發(fā)展保駕護(hù)航。